• Токио
  • Астана
  • Москва
  • Лондон
  • Нью-Йорк
Биржевая торговля - доступный и цивилизованный инструмент торговли
   АВТОРИЗАЦИЯ
   Например: Бюллетень
Индекс на 20.10.2018
  РИА РБК
Положение о членстве Акционерного общества "Универсальная Товарная Биржа "Евразия" (вводится в действие 20.09.13 г. в соответствии с приказом №26-ОД от 17.09.2013 г.)


«УТВЕРЖДЕНО»
                Решением Совета Директоров
        Акционерного общества
          «Универсальная товарная биржа
       «Евразия»
                                                                                              Протокол  № 7 от «17» сентября  2013г.
 
ПОЛОЖЕНИЕ О ЧЛЕНСТВЕ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
«УНИВЕРСАЛЬНАЯ ТОВАРНАЯ БИРЖА«ЕВРАЗИЯ»
     
Настоящее  Положение о членстве (далее - Положение) разработано в соответствии Законам  Республики Казахстан «О товарных биржах» от 4 мая 2009 года №155-VI, Типовыми правилами биржевой торговли от 08 декабря 2009 года № 2042 в редакции постановления Правительства РК от 29.01.2013 № 59 (далее – Типовые правила), Правилами биржевой торговли АО «Универсальная товарная биржа Евразия»  утвержденные приказом № 4 от 23.07.2013г и является  основным документом, регулирующим вопросы  по аккредитации членов биржи.
  
1. Понятия и определения
 
 1. Биржа  –  АО «Универсальная Товарная Биржа «Евразия»;
 2. Биржевой брокер (далее - брокер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;
 3. Биржевой дилер (далее — дилер) — юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью, и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;
 4. член товарной биржи — брокер и (или) дилер, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи;
 5. претендент- брокер/дилер, имеющее намерение вступить в члены Биржи, заявившее об этом и выполняющее для такого намерения установленные  настоящим Положением действия.
 6. трейдер - работник брокерской/дилерской организации, уполномоченный им на осуществление в торговой системе товарной биржи действий, связанных с заключением сделок от имени участника биржевых торгов и зарегистрированный товарной биржей в установленном ею порядке.
 
2. Квалификационные требования, предъявляемые к Претендентам в члены Биржи
 
 2.1. Претендент должен соответствовать следующим требованиям:
 1) обладать правоспособностью (для юридических лиц),  гражданской дееспособностью (для физических лиц - Индивидуальных предпринимателей);
2) не подлежать процедуре банкротства либо ликвидации.
 Требования подпункта 2) настоящего пункта не распространяются на Претендентов, в отношении которых проводится процедура реабилитации в соответствии с законодательством Республики Казахстан о банкротстве;
3) должностные лица Претендента не должны иметь запреты на занятие руководящих должностей в финансовых организациях (справка о наличии или отсутствии судимости).
  
3. Документы, необходимые для аккредитации члена Биржи
 
 3.1. Претенденту необходимо представить  в отдел организации торговли и работы с клиентами Биржи (далее - ООТ) следующие документы:
3.1.1. заявление на имя президента Биржи по форме  определенной настоящим Положением.  (Приложение №1);
3.1.2. нотариально заверенную копию свидетельства о  государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, либо иной документ, подтверждающий  государственную регистрацию юридического лица (АО, ТОО) и содержащий  бизнес идентификационный номер.
3.1.3. оригинал справки банка (ов) или филиала банка (ов) о наличии счетов, в том числе и валютных с подписью и печатью банка, в которых обслуживается Претендент. Справка должна быть выдана не ранее 5 календарных дней, предшествующих дате подачи документов для аккредитации в качестве члена биржи;
3.1.4. нотариально заверенную копию устава;
3.1.5.нотариально заверенную копию государственной  лицензии на  право осуществления деятельности биржевых брокеров, биржевых дилеров, выданную уполномоченным органом;
3.1.6. нотариально заверенные копии документов подтверждающих полномочия первого руководителя с приложением копии  его удостоверения личности (приказ, решение, протокол);
3.1.7. оригинал бухгалтерского  баланса за последний финансовый год, с приложениями к нему;
3.1.8. нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на регистрационный учет  по налогу на добавленную стоимость (при наличии);
3.1.9. перечень трейдеров (Приложение №2);
3.1.10.оригиналы справок о наличии или отсутствии судимости первого руководителя и всех  заявленных трейдеров;
3.1.11. документ подтверждающий  уплату вступительного взноса;
3.1.12. договор на клиринговое обслуживание с клиринговым центром Биржи.
*Документы могут быть предоставлены в копиях в случае представления оригиналов для сверки.
** Претендент - нерезидент Республики Казахстан, в подтверждение его правоспособности представляет те же легализованные документы, что и резиденты Республики Казахстан, либо легализованные документы, содержащие аналогичные сведения о квалификации потенциального покупателя - нерезидента Республики Казахстан. Легализованные документы потенциального покупателя нерезидента Республики Казахстан предоставляются с нотариально заверенным переводом на казахский и/или русский языки
 
4. Порядок  рассмотрения  заявки на аккредитацию
 
 4.1. Биржа осуществляет  проверку  соответствия Претендента установленным действующим законодательством Республики Казахстан и внутренними нормативными документами Биржи квалификационным требованиям в сроки установленные настоящим Положением и Правилами биржевой торговли Биржи.
4.2. В случае если предоставленных данных недостаточно для принятия решения и  возникла необходимость в  дополнительной  проверке Претендента и его документов Биржа вправе направить своего представителя для ознакомления с деятельностью  Претендента  с  целью проверки  данных, содержащихся в  представленных документах.  4.3. В случае обнаружения в представленных Претендентом  документах  недостоверных сведений, а так же  несоответствий документов действующему законодательству Республики Казахстан, Биржа вправе потребовать у Претендента предоставления дополнительных сведений и документов.
4.4. Решение о приеме претендента в члены Биржи принимается Биржей в течение десяти рабочих дней с момента приема заявления и документов, указанных в пункте 3.1. настоящего Положения. О принятом реше­нии претенденту сообщается письменно.
На основании решения о приеме в члены Биржи претенденту выдается свидетельство об аккредитации по форме, предусмотренной  настоящим Положением.(Приложение №3)
4.4. Основанием для отказа в приеме в члены Биржи является несоответствие квалификационным требованиям, а так же предоставление документов, указанных в пункте 3.1. настоящего Положения, не в полном объеме, и  (или) предоставление документов, содержащих недостовер­ную информацию, а так же внесение вступительного членского взноса не в полном объеме.
Биржа оставляет за собой право предоставления каких-либо льгот на свое усмотрение   для претендентов, желающих вступить в члены Биржи.
4.5. Аккредитация Претендента в качестве члена биржи  производится  в случае положительного результата проверки соответствия всем  квалификационным требованиям, установленным действующим законодательством Республики Казахстан и внутренними нормативными документами Биржи.
4.6. После аккредитации член биржи обязан  внести в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 20.12.2012 г. № 1644 «Об утверждении Правил формирования и использования, размеров гарантийного и страхового фондов» в страховой фонд Биржи взнос в размере 300 МРП.
4.7. Мотивированный отказ в регистрации в качестве члена биржи   предоставляется Претенденту в письменной форме.
4.8. Решение о приеме Претендента в члены биржи принимается Советом директоров Биржи на основании  заключения ООТ Биржи.
 
5. Права и обязанности членов биржи
 
   5.1. Члены биржи имеют право:
 1) использовать технические средства и системы, принадлежащие Бирже для осуществления торгов в соответствии с внутренними документами Биржи;
 2) обращаться с запросами   по разъяснению  внутренних документов Биржи;
 3 пользоваться услугами, предоставляемыми Биржей в порядке и на условиях, установленных внутренними нормативными документами Биржи;
 4) выйти из состава Членов биржи;
 5) иметь иные права, предусмотренные  действующим законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Биржи.
 5.2. Члены биржи обязаны:
 1) соблюдать требования законодательства Республики Казахстан и внутренних документов Биржи;
 2) соблюдать   общепринятые  нормы деловой этики как по отношению к другим членам Биржи,  клиентам, а  так же работникам Биржи;
 3) обеспечивать профессиональную подготовку своих сотрудников для повышения их квалификации;
 4) надлежащим образом исполнять обязательства перед клиентами;
 5) не допускать  распространения  и передачи третьим лицам информацию, полученную в силу своего членства на Бирже и отнесенную в соответствии с внутренними документами Биржи и  действующим законодательством  Республики Казахстан к категории конфиденциальной информации и/или коммерческой тайны;
 6) своевременно уплачивать вступительные, членские и иные взносы и платежи, в порядке, установленном внутренними нормативными документами Биржи;
 7)  своевременно предоставлять Бирже сведения о любых изменениях внесенных в их  учредительные документы,  о смене первого руководителя, а  так же об изменении  состава их Трейдеров и нести полную ответственность за последствия непредставления или  не своевременного предоставления таких сведений;
 8) нести иные обязанности, установленные действующим законодательством  Республики Казахстан и  внутренними  нормативными документами Биржи.
 
                                               6. Приостановление и прекращение членства.
 
6.1. Приостановление членства на Бирже осуществляется по следующим основаниям:
1) по желанию члена товарной биржи с представлением заявления с указанием следующих сведений:
    - причина приостановления членства;
    - срок приостановления;
   - сведения об исполнении всех обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах.
      Биржа рассматривает заявление о приостановлении членства в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления. В случае выявления неисполненных обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах, товарная биржа отклоняет рассмотрение заявления до исполнения всех обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах;
2) в связи с приостановлением действия лицензии на осуществление деятельности биржевого брокера/дилера на товарной бирже;
 3) при однократной неуплате  или уплате не в полном объеме установленных ежемесячных и ежегодных  членских взносов и иных платежей; (так как биржи принимают участие в формировании страхового фонда);
4) в случаях  однократного несоблюдения требований, установленных законодательством Республики Казахстан о товарных биржах;
5) в случае однократного нарушения  внутренних нормативных документов Биржи.
6.2.  Прекращение членства на Бирже осуществляется по следующим основаниям:
1) по желанию члена Биржи с представлени­ем заявления с указанием следующих сведений:
- причина прекращения членства;
- сведения об исполнении всех обязательств по сделкам, совер­шенным на биржевых торгах.
При этом Биржа рассматривает заявле­ние о прекращении членства в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления. В случае выявления неисполненных обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах, Биржа отклоняет рассмотрение заявления до исполнения всех обязательств по сделкам, совершенным на бир­жевых торгах.
2) прекращения действия лицензии на осущест­вление деятельности на товарной бирже, выданной уполномоченным органом;
3) в случае ликвидации члена Биржи;
4) при повторном не соблюдении в течение года тре­бований, установленных законодательством Республики Казахстан о товарных биржах;
5)в случае повторного нарушения  требований внутренних нормативных документов Биржи;
6) при  неуплате  или уплате не в полном объеме установленных ежегодных и ежемесячных  членских взносов и иных платежей допущенной после однократного приостановления членства на бирже.
6.3. Решения о приостановлении или прекращении членства на Бирже принимаются Президентом по согласованию с Советом директоров Биржи в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления, с письменным уведомлением члена Биржи о принятом решении.
6.4. Юридические лица, членство на Бирже которых прекращено или приостановлено, не вправе требовать возвращения им денежных средств, уплаченных ими в качестве  членских, вступительных взносов и других обязательных платежей, а также требовать возмещения им каких-либо убытков, связанных с их приостановлением или прекращением членства на Бирже.
6.5. Член Биржи, получивший уведомление о приостановлении действия лицензии, обязан в течение 1 (одного) рабочего дня, в который было получено уведомление, направить сообщение об этом на Биржу. Возобновление членства на Бирже осуществляется на следующий рабочий день после получения Биржей решения уполномоченного органа  о возобновлении действия лицензии.
6.6. При  прекращении членства на Бирже по инициативе Биржи, юридическое лицо вправе вновь обратиться на Биржу  с заявлением о приеме в члены Биржи не ранее чем через 1(один) год с момента прекращения членства на Бирже.
 
7. Членские взносы и другие платежи.
 
 7.1.  Размер вступительного взноса для Претендентов устанавливается в соответствии  с  действующими тарифами Биржи.
7.2. Биржа оставляет за собой право изменять размер вступительного, членского взносов, а так же других платежей,  как в сторону уменьшения, так и в сторону увеличения.
7.3. Размер ежемесячного членского взноса составляет 25 000 (двадцать пять тысяч) тенге. Размер ежегодного  членского взноса устанавливается в соответствии  с  действующими тарифами Биржи.
7.4. Биржа оставляет за собой право предоставления каких-либо льгот  по уплате вступительных и членских взносов отдельным Членам биржи.
 
                                               8.  Порядок принятия изменений и дополнений к настоящему Положению
 
 8.1. Биржа имеет право  вносить изменения и дополнения к настоящему положению в порядке, установленном действующим законодательством Республики Казахстан и внутренними нормативными документами Биржи  по предложению руководителей структурных подразделений Биржи.
 
9. Ответственность за нарушение требований.
 
9.1. За нарушение настоящего Положения, работники Биржи несут установленную дисциплинарную ответственность.
9.2. За разглашение участниками торгов   информации, относящейся к коммерческой тайне в соответствии со ст. 23 Закона Республики Казахстан «О товарных биржах»  с нарушителя взыскивается штраф в размере, установленном Биржей.
9.3. Информация о допущенных нарушениях положения настоящих Правил доводится до сведения членов биржи и общественности, в том числе опубликовывается Биржей на интернет-сайте Биржи.
11.5. Биржа не несет ответственность:
- за несоблюдение участниками биржевой торговли условий заключенных биржевых сделок, за отказ участников биржевой торговли от исполнения своих обязательств по заключенной биржевой сделке;
- за отказ клиентов брокеров/дилеров от заключения договора по совершенной биржевой сделке;
- за неисполнение ими своих обязательств по договору, заключенному по совершенной биржевой сделке.                         
 
 
 
 Приложение № 1 к Положению о членстве
                                                                                               АО   «Универсальная Товарная Биржа «Евразия»
                                                                                               «___» ________________ 2013г.
                                                                                             
                                                                   Президенту
                                                                        АО «Универсальная Товарная  Биржа «Евразия»
                                                                  господину Кутузову Денису Игнатовичу
 
 
 
Заявление
о вступлении в члены
Акционерного общества
«Универсальная Товарная Биржа «Евразия»
 
Товарищество с ограниченной ответственностью   «___________________»
       (полное наименование организации)
 
Местонахождения исполнительного органа:_______________________________________
Телефон/факс: ________________________, электронная почта: ______________________
БИН: ________________________________________________________________________
 Дата и номер государственной регистрации в органах юстиции: _____________________
 ____________________________________________________________________________
 Банковские реквизиты: ________________________________________________________
 
 заявляя о намерении вступить в члены АО «Универсальная Товарная Биржа «Евразия», выражает согласие осуществлять деятельность согласно Правил биржевой торговли,  Положения о членстве и иными внутренними нормативными документами АО «Универсальная Товарная Биржа «Евразия», которые регулируют организацию и проведение биржевых торгов. В связи с чем, просит предоставить  аккредитацию для участия в биржевых торгах  в секции _______________, секторе _____________.
  Товарищество с ограниченной ответственностью «___________________»
      (полное наименование организации)
 обязуется своевременное извещать АО «Универсальная Товарная Биржа «Евразия» о смене первого руководителя, об изменении в составе трейдеров, об изменении юридического и почтового адресов, об изменении банковских реквизитов, а так же сведения о приостановлении или отзыве государственной лицензии на осуществление брокерской/дилерской деятельности.
 
 
Первый руководитель                                                     _____________________________
 Должность                                                                                                      Ф.И.О.
М.П.
 
 
  Приложение № 2 к Положению о членстве
                                                                                               АО   «Универсальная Товарная Биржа «Евразия»
                                                                                               «___» ________________ 2013г.
 
     
 
 
Перечень трейдеров
Претендента
Полное наименование кандидата
 
№ п/п ФИО трейдера Образование Гражданство Контактный телефон
         
         
 
Вышеуказанные лица уполномочены на участие в Торгах на Бирже от имениПолное наименование претендента с правом заключения сделок, распоряжения денежными средствами и Товаром в соответствии с внутренними нормативными документами Биржи и выполнения иных действий, связанных с участием в торгах.
 
Принимаем на себя полную ответственность за действия вышеуказанных лиц, вытекающие из предоставленных настоящим документом полномочий.
 
Первый руководитель ____________________/подпись/
(должность)                                    (ФИО)
 
Главный бухгалтер ____________________/подпись/
  (ФИО)
 
 
 
  Приложение № 3 к Положению о членстве
                                                                                               АО   «Универсальная Товарная Биржа «Евразия»
                                                                                               «___» ________________ 2013г.
 
 
Свидетельство
об аккредитации в качестве члена
АО «Универсальная товарная биржа «Евразия»
 
 (организационно-правовая форма, наименование предприятия)
Местонахождение потенциального поставщика:
Свидетельство о государственной регистрации/перерегистрации юридического лица:
№ _______________ выдано «    » ______________ 20__ г. Департаментом юстиции г._______________
 
БИН                           
ИИК :             
в банке        
БИК
 
Аккредитован  на торговой площадке  АО «Универсальная Товарная Биржа «Евразия», включен в реестр  в качестве члена Биржи в секции _____________, секторе ___________.
Имеет право принимать участие,  в  биржевых торгах,  проводимых на торговой площадке  АО «Универсальная Товарная Биржа «Евразия» в качестве брокера/дилера.
 
 
 
Президент
АО «Универсальная Товарная
Биржа «Евразия»                                                                 ___________ Балмуханова А.А.







 
 
АНКЕТА КЛИЕНТА –
ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
«__________________________________________________________»
(наименование юридического лица)
 
 
 
Полное наименование, сокращенное наименование и наименование на иностранном языке Полное наименование: ______________________________________________________________________________________________________________
Сокращенное наименование (если имеется):
_______________________________________________________
Наименование на иностранном языке (если имеется):
_______________________________________________________
Организационно-правовая форма  
Резидент      РК   □
Нерезидент РК   □
указать страну, если нерезидент
БИН
для нерезидента ИИН
(в случае наличия)
 
Сведения о государственной регистрации
 
Дата «_____»_______________________ ____________ года

Наименование регистрирующего органа ______________________________________________________
______________________________________________________
Место регистрации _____________________________________
______________________________________________________
Серия и номер документа, подтверждающего государственную регистрацию___________________________________________
Адрес местонахождения (юридический адрес с указанием индекса)
 
 
Почтовый адрес
(адрес фактического нахождения офиса, в котором располагается компания, с указанием индекса)
 
Номера контактных телефонов  
Адрес электронной почты  
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
(в случае наличия)
вид ___________________________________________________
номер _________________________________________________
дата выдачи лицензии «_______»_____________ ________ года
кем выдана ___________________________________________
_______________________________________________________
срок действия _________________________________________
перечень видов лицензируемой деятельности
Сведения об органах управления юридического лица
(структура и персональный состав органов управления юридического лица)
 
Сведения о юридических лицах – участниках/акционерах организации Наименование:__________________________________________
Регистрационный номер:_________________________________
Дата регистрации: «_____»___________________ ________года
Место регистрации:_____________________________________
_______________________________________________________
Адрес местонахождения:______________________________________
_______________________________________________________
Почтовый адрес:________________________________________
_______________________________________________________
БИН/ИНН (при наличии):______________________________________
Доля/процент в уставном капитале________________________
Сведения о физических лицах – участниках/акционерах организации Ф.И.О._________________________________________________
Дата рождения «______»__________________ _________ года
Место рождения________________________________________
______________________________________________________
Гражданство __________________________________________
Паспорт/ уд. личности: серия ____________ № __________________________
Кем выдан _____________________________________________
_______________________________________________________
Дата выдачи «______»____________________ _________ года
ИНН/ИИН (при наличии) ______________________________________
Является ли участник/акционер организации физическое лицо: Вопрос да нет
иностранным публичным должностным лицом (далее - ИПДЛ)     
супругом/супругой ИПДЛ    
отцом/матерью ИПДЛ    
сыном/дочерью ИПДЛ    
дедушкой/бабушкой ИПДЛ    
внуком/внучкой ИПДЛ    
полнородным братом/сестрой ИПДЛ    
неполнородным братом/сестрой ИПДЛ (имеете общих отца или мать)    
усыновителем/ усыновленным ИПДЛ    
должностным лицом публичных международных организаций, а также лицом, замещающим (занимающим) государственные должности РК, должности членов Совета директоров Национального банка РК, должности государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РК или Правительством РК, должности в Национальном банке РК, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РК    
Является ли первый руководитель организации физическое лицо: Вопрос Да Нет
иностранным публичным должностным лицом (далее - ИПДЛ)     
супругом/супругой ИПДЛ    
отцом/матерью ИПДЛ    
сыном/дочерью ИПДЛ    
дедушкой/бабушкой ИПДЛ    
внуком/внучкой ИПДЛ    
полнородным братом/сестрой ИПДЛ    
неполнородным братом/сестрой ИПДЛ (имеете общих отца или мать)    
усыновителем/ усыновленным ИПДЛ    
должностным лицом публичных международных организаций, а также лицом, замещающим (занимающим) государственные должности РК, должности членов Совета директоров Национального банка РК, должности государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РК или Правительством РК, должности в Национальном банке РК, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РК    
Подпись руководителя (Ф.И.О.)
должность
дата заполнения анкеты
печать
Информация, приведенная в настоящей Анкете, является полной и достоверной
Обо всех изменениях в представленной информации обязуюсь в письменной форме информировать Биржу, а также предоставить копии документов, содержащих такие сведения.
__________________/____________________________________/
Подпись Фамилия Имя Отчество
Должность ____________________________________________
Дата «_________»_____________________ ________
 

Copyright 2012 "Универсальная Товарная Биржа "Евразия"