• Токио
  • Астана
  • Москва
  • Лондон
  • Нью-Йорк
Биржевая торговля - доступный и цивилизованный инструмент торговли
   АВТОРИЗАЦИЯ
   Например: Бюллетень
Индекс на 20.10.2018
  РИА РБК
Правила биржевой торговли Акционерного общества Универсальная Товарная Биржа «Евразия» (вводится в действие в соответствии с Протоколом №10/1 от «02» февраля 2016г.)
«УТВЕРЖДЕНО»
Решением Совета Директоров
Акционерного общества
«Универсальная товарная биржа
«Евразия»
Протокол  №10/1 от «02» февраля 2016г.
 
  
 
 
 
Правила биржевой торговли
Акционерного общества «Универсальная Товарная Биржа «Евразия»
 
 
1. Общие положения
     1.1.  Настоящие Правила биржевой торговли АО «Универсальная товарная биржа «Евразия» (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» (далее – Закон) и определяют порядок деятельности членов  АО «Универсальная товарная биржа «Евразия» (далее - Биржа) при совершении биржевых сделок с биржевыми товарами.
    1.2. Основные понятия, которые используются в настоящих Правилах:
 адресная сделка – биржевая сделка, заключенная по предварительной двусторонней договоренности покупателя и продавца биржевого товара;
цена открытия– цена, с которой начинаются биржевые торги, либо цена первой совершенной биржевой сделки по конкретному биржевому товару (группе товаров) на конкретном биржевом торге;
биржевой сбор– комиссия, взимаемая товарной биржей с участников торгов за организацию биржевых торгов;
биржевой брокер (далее – брокер)– юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;
 биржевой дилер (далее – дилер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», создаваемое в организационно–правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;
биржевое обеспечение – денежное обеспечение, вносимое на возвратной основе участниками биржевой торговли клиринговому центру товарной биржи для участия в биржевых торгах в качестве обеспечения исполнения своих обязательств по заключаемым биржевым сделкам;
            биржевые торги – процесс, проводимый в рамках правил биржевой торговли, направленный на совершение сделок по биржевым товарам;
заявка на продажу (покупку) биржевого товара– предложение (оферта) участника биржевых торгов о продаже (покупке) биржевого товара или уведомление (акцепт) участника биржевых торгов о принятии предложения о покупке (продаже) биржевого товара, содержащее все условия, необходимые для заключения биржевой сделки в соответствии с Типовыми правилами;
биржевой товар– товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, в том числе срочный контракт, допущенный товарной биржей к биржевой торговле, за исключением недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности;
голосовые биржевые торги– процесс проведения биржевых торгов, осуществляемый в виде собрания участников биржевых торгов в специально отведенном помещении товарной биржи, где участники биржевых торгов с помощью системы знаков руками или привлечения внимания голосом договариваются о совершении сделок;
расчетная организация– банк или организация, осуществляющие отдельные виды банковских операций, с которой товарной биржей и (или) обслуживающим ее клиринговым центром заключены договоры о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов и (или) осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах;
режим классической торговли– режим торговли, при котором заключаются адресные сделки между известными друг другу покупателями и продавцами по договорной цене биржевого товара;
клиент– физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера и (или) дилера для совершения сделок с биржевым товаром;
клиринговый центр– специально организованное структурное подразделение товарной биржи для клирингового обслуживания заключаемых на данной бирже биржевых сделок либо самостоятельная клиринговая организация, с которой товарная биржа заключила договор о клиринговом обслуживании;
клиринговая организация– организация, осуществляющая клиринговое обслуживание биржевых сделок на основании соответствующего договора о клиринговом обслуживании, заключенного с товарной биржей;
режим двойного встречного аукциона– режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются анонимно в результате конкуренции продавцов и покупателей, а цена на биржевой товар устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения;
кросс–сделка– биржевая сделка, при которой брокер, действуя по поручению двух разных клиентов либо исполняя поручение на самого себя, выступает как со стороны продавца, так и со стороны покупателя;
маклер– работник товарной биржи, уполномоченный осуществлять регистрацию биржевых сделок, совершенных участниками биржевых торгов;
торговый день– день работы товарной биржи, в течение которого ею проводятся биржевые торги;
режим торговли– совокупность условий объявления заявок и заключения сделок в торговой системе товарной биржи;
торговая сессия– период времени торгового дня, в течение которого трейдеры выставляют в торговую систему товарной биржи заявки на покупку (продажу) товара и по ним заключаются биржевые сделки;
режим стандартного аукциона– режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются в ходе аукциона на понижение или повышение по наилучшей цене для покупателя (продавца) – инициатора аукциона;
товарная биржа– юридическое лицо, созданное в организационно–правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговой системы товарной биржи;
 трейдер – работник участника биржевых торгов, уполномоченный им на осуществление в торговой системе товарной биржи действий, связанных с заключением сделок от имени участника биржевых торгов, и зарегистрированный товарной биржей в установленном ею порядке;
электронные биржевые торги– процесс проведения биржевых торгов, в которых участвуют авторизованные трейдеры биржевых брокеров (биржевых дилеров), заключающие биржевые сделки на основе электронных заявок, поданных в электронную торговую систему.
1.3. Участники  биржевой торговли  осуществляют свою деятельность в соответствии с Правилами Биржи.
 5. Биржа  обеспечивает всем участникам биржевых торгов равные условия по заключению биржевых сделок.
2. Условия и порядок приема в члены товарной биржи брокеров
и (или) дилеров, приостановление и прекращение их членства
2.1. Членами товарной биржи являются брокеры/дилеры, имеющие государственную лицензию  право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи.
2.2.Количество членов биржи должно быть не менее семи.  Членами Биржи не могут быть аффилированные с Биржей юридические лица и физические лица.
2.3.Членство на товарной бирже предоставляет брокерам/дилерам право принимать участие  в  биржевых торгах в соответствии с Законом РК «О товарных биржах» и настоящими Правилами.
2.4. Для вступления в члены товарной биржи претендент представляет товарной бирже следующие документы и сведения:
заявление о приеме в члены Биржи (по форме определенной Положением о членстве Биржи) с приложением  документов:
-   справка (свидетельство) о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
- копии устава (нотариально заверенную в случае непредставления оригиналов для сверки);
-  копия электронной  лицензии на осуществление деятельности биржевого брокера (дилера) на
товарной бирже заверенная  печатью претендента;
-  документ подтверждающий  оплату вступительного членского взноса;  
-  документы, удостоверяющие личность либо подтверждающие факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) учредителей (участников) юридического лица (за исключением документов учредителей (участников) акционерных обществ, а также хозяйственных товариществ, ведение реестра участников которых осуществляется единым регистратором), а также документы, удостоверяющие личность бенефициарных собственников юридического лица (за исключением случаев, когда бенефициарный собственник является учредителем (участником) юридического лица и выявлен на основании выписки из реестра акционеров (участников);
- документы, подтверждающие полномочия должностного(-ых) лица (лиц) лиц, на совершение действий от имени клиента без доверенности, в том числе на подписание документов юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом;
- договора на клиринговое обслуживание с Клиринговым центром Биржи.
Приведенный выше перечень документов не является исчерпывающим. Исчерпывающий перечень документов, предоставляемых претендентом Бирже, определяется в соответствии с Положением о членстве Биржи. 
Претендент предоставляет Бирже оригиналы либо нотариально заверенные копии документов, либо копии документов с проставлением апостиля или в легализованном порядке, установленном международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.
2.5.Решение о приеме претендента в члены товарной биржи принимается Президентом Биржи в течение десяти рабочих дней с момента приема заявления и документов, определенных п. 2.4 настоящих Правил и Положением о членстве Биржи. О принятом решении претенденту сообщается письменно.
2.6. Основанием для отказа в приеме в члены товарной биржи является представление документов, сведений, указанных в пункте 2.4. настоящих Правил и Положением о членстве Биржи, не в полном объеме и (или) содержащих недостоверную информацию, а так же  по основаниям, предусмотренным Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» .
2.7. В случае принятия брокера/дилера в члены биржи, Биржа заключает с  последними  бессрочный договор об оказании услуг по организации биржевой торговли и выдается свидетельство об аккредитации.
2.8. Приостановление членства на Бирже осуществляется по следующим основаниям:
1) по желанию члена товарной биржи, с представлением им соответствующего заявления с указанием в нем следующих сведений:
- причина приостановления членства;
- срок приостановления членства;
- об отсутствии у него неисполненных обязательств по заключенным им биржевым сделкам.
           Биржа  рассматривает заявление о приостановлении членства в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления. В случае выявления у члена товарной биржи неисполненных обязательств по биржевым сделкам Биржа  отклоняет рассмотрение заявления до исполнения им всех обязательств по биржевым сделкам.
 2) в связи с приостановлением действия лицензии на осуществление деятельности биржевого брокера/дилера;
3) при неоднократной задержке членом биржи уплаты установленных членских взносов, биржевого сбора и иных платежей;
4) в случаях несоблюдения членом биржи требований, установленных статьями 11 и 12 Закона РК «О товарных биржах».
2.9.Прекращение членства на Бирже осуществляется:
1) по желанию члена Биржи, с представлением им соответствующего заявления с указанием в нем следующих сведений:
- причина прекращения членства;
- об исполнении им всех обязательств по заключенным биржевым сделкам.
         При этом товарная биржа рассматривает заявление о прекращении членства в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления.
В случае выявления у члена Биржи неисполненных обязательств по биржевым сделкам, Биржа отклоняет рассмотрение заявления до исполнения им всех обязательств по биржевым сделкам.
2) в случае неоднократных (два и более раз) задержек в уплате (отказа) от уплаты установленных членских взносов, биржевого сбора и иных платежей;
3) в случае ликвидации члена Биржи.
2.10.Решения о приостановлении или прекращении членства на Бирже принимаются Президентом Биржи в соответствии с Правилами и Положением о членстве Биржи в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления, с письменным уведомлением члена Биржи о принятом решении. 
 
3. Порядок проведения биржевых торгов
 
3.1.Для аккредитации потенциального поставщика/покупателя на Бирже в целях подтверждения платежеспособности, правоспособности, легитимности деятельности потенциального поставщика/покупателя, Брокер предоставляет в отдел организации торговли и работы с клиентами Биржи следующие документы своего клиента:
3.1.1. нотариально заверенную копию Устава;
3.1.2.нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации/перерегистрации, либо иной документ, подтверждающий  государственную регистрацию юридического лица  или нотариально заверенную копию свидетельства индивидуального предпринимателя, с приложением копии удостоверения личности индивидуального предпринимателя;
3.1.3.нотариально заверенную копию свидетельства налогоплательщика (при наличии);
3.1.4.нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на регистрационный учет по налогу на добавленную стоимость (при наличии);
3.1.5. нотариально заверенную копию лицензии (в случае если деятельность является лицензируемой, в соответствие с Законодательством РК);
3.1.6. гарантийное письмо  о том, что потенциальный поставщик не подлежит процедуре банкротства либо ликвидации - оригинал.
3.1.7.информацию:  юридический и почтовый адреса, контактные телефоны, контактное лицо. Информация предоставляется на фирменном бланке (при его наличии), парафированная первым руководителем и заверенная печатью потенциального поставщика;
3.1.8.копии документов,  подтверждающих полномочия первого  руководителя (протокол общего собрания, приказ, копия удостоверения личности), заверенные подписью первого руководителя и печатью организации;
3.1.9. нотариально заверенную копию учредительного договора (при наличии), либо нотариально засвидетельствованную выписку  из реестра держателей акций, выданную  в день подачи заявления об аккредитации на Бирже;
3.1.10.документы, удостоверяющие личность либо подтверждающие факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) учредителей (участников) юридического лица (за исключением документов учредителей (участников) акционерных обществ, а также хозяйственных товариществ, ведение реестра участников которых осуществляется единым регистратором), а также документы, удостоверяющие личность бенефициарных собственников юридического лица (за исключением случаев, когда бенефициарный собственник является учредителем (участником) юридического лица и выявлен на основании выписки из реестра акционеров (участников);
3.1.11.сведения о конечных бенефициарах потенциального поставщика/ покупателя. Сведения предоставляются на фирменном бланке (при его наличии), парафированные первым руководителем и заверенные печатью потенциального поставщика.
3.1.12.Оригинал бухгалтерского баланса с  приложениями за последний  отчетный период.
* Потенциальный поставщик/покупатель - нерезидент Республики Казахстан в подтверждение его правоспособности представляет те же легализованные документы, что и резиденты Республики Казахстан, либо легализованные документы, содержащие аналогичные сведения о квалификации потенциального поставщика/ покупателя -нерезидента Республики Казахстан, а также нотариально засвидетельствованная  с переводом на русский  язык  легализованная выписка из торгового реестра либо выписку из единого реестра юридических лиц.
            Биржа оставляет за собой право  изменить указанный перечень документов и требований, предъявляемым  к  потенциальным поставщикам/покупателям, по своему усмотрению.
            Срок рассмотрения документов, предоставленных для аккредитации потенциального поставщика/покупателя на Бирже – 10 (десять) рабочих дней с даты подачи на Биржу пакета документов. Указанный срок может быть продлен на такой же срок, в случае если предоставленных данных недостаточно для принятия решения или необходима их дополнительная проверка.
В случае предоставления полного пакета документов и отсутствия замечаний по ним  Биржа выдает свидетельство об аккредитации в качестве потенциального поставщика/покупателя.
3.2.Участниками биржевых торгов являются брокеры и/или дилеры. Биржевые торги проводятся на основании поданных участниками биржевых торгов заявок по установленной товарной биржей форме на продажу (покупку) биржевого товара с учетом особенностей применяемого режима торговли.
3.3.Биржевые торги проводятся в течение торгового дня, с учетом  пятидневной рабочей недели, выходные  дни - суббота и воскресенье. Биржа  оставляет за собой право, по согласованию с  инициатором биржевого торга,  на проведение  биржевого торга в выходные и праздничные дни.
Время начала торгового дня 10.00 часов;
Время  окончания  торгового дня  17.30 часов;
Перерыв   торгового дня с 13.00 часов до 14.00 часов.
Время начала торгового дня клиринга 10.00 часов;
Время окончания  торгового дня клиринга 16.30 часов.
3.4.Участник биржевых торгов, желающий продать (купить) биржевой товар, в течение торговой сессии биржи подает Бирже  заявку на продажу (покупку) биржевого товара. 
3.5.Биржа  вправе отказать в принятии заявки на продажу (покупку) биржевого товара по следующим основаниям:
1) неправильное оформление заявки, а также нарушение установленных сроков и порядка подачи заявки;
2) отсутствие биржевого обеспечения в случае совершения биржевых сделок с предварительным внесением биржевого обеспечения;
3) неуплата участником биржевых торгов биржевого сбора, а также наличие у него иной просроченной задолженности перед товарной биржей и (или) клиринговой организацией;
4) несоответствие клиента, участника биржевых торгов или дилера, действующего в своих интересах, квалификационным требованиям, установленным  инициатором  биржевого торга;
5) несоответствие  предлагаемого  участником биржевых  торгов товара,  квалификационным требованиям, установленным   инициатором биржевого торга.
3.6.В случае отказа в принятии заявки на продажу (покупку) биржевого товара, Биржа незамедлительно информирует о причине отказа участника биржевых торгов.
3.7.Подача заявки на продажу (покупку) биржевого товара участником биржевых торгов означает его безоговорочное согласие совершить биржевую сделку на условиях, указанных в поданной заявке.
3.8. Принятые заявки на продажу (покупку) биржевого товара регистрируются на Бирже и включаются в торговую систему Биржи.
3.9. Участником биржевых торгов допускается изменение условий заявки или отзыв ее в сроки и порядке, установленными настоящими  Правилами биржевой торговли.
3.10.Члены товарной биржи совершают сделку, исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами в случае возникновения конфликта интересов.
3.11.Биржевые сделки не допускается совершать от имени и за счет Биржи.
3.12.Работники Биржи не допускаются к участию в биржевых сделках, а также использовать коммерческую информацию, полученную от брокеров и (или) дилеров в собственных интересах.
3.13. Биржа проводит биржевые торги с учетом особенностей режимов торговли.
3.14. Отказ от сделки, заключенной на биржевых торгах, допускается только в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом Республики Казахстан или соглашением сторон.
3.15.На товарной бирже совершаются:
      1) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении спот – товара, включая сделки, взаимосвязанные с международными деловыми операциями;
      2) фьючерсные сделки;
      3) опционные сделки;
      4) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов.
3.16.Биржевые торги проводятся в следующих режимах торговли:
      1) режим классической торговли;
      2) режим стандартного аукциона;
      3) режим двойного встречного аукциона.
3.17. Режим классической торговли:
3.17.1.  В Режиме классической торговли допускается объявление адресных Заявок.
3.17.2.   В Режиме классической торговли торги проводятся  без предварительного внесения биржевого обеспечения.
3.17.3. Заявка, подаваемая в Режиме классической торговли, должна содержать следующие сведения: 
       1) наименование  участников  торга  и  их клиентов;
       2) условия поставки;
       3) характеристика товара и его количество.
3.17.4.Адресная сделка заключается по договорной цене, определяемой по итогам переговоров трейдеров участников торгов в течение торговой сессии биржи.
3.17.5.Результаты переговоров между трейдерами участников торгов при заключении адресной сделки в обязательном порядке документируются участниками торгов. Допускается документирование участниками торгов результатов переговоров в бумажной и (или) электронной формах.
3.17.6.  Началом переговоров по заключению сделки считается первое упоминание участником торгов Товара или кода Товара. Осуществление переговоров допускается с использованием телефонной связи  и/или  любой  другой интернет связи.
3.17.7.  Участник торгов (далее – «Инициатор сделки»), обратившийся с целью заключения сделки к другому Участнику торгов, объявившему Заявку, вправе по своему усмотрению прекратить переговоры до момента заключения сделки.
3.17.8. Договор, заключенный в режиме классической торговли, подлежит регистрации  на  Бирже, один экземпляр договора  храниться на Бирже.
Режим стандартного аукциона
3.18. Одноэтапный биржевой торг в режиме   стандартного аукциона.
3.18.1. Инициатор, посредством своего брокера/дилера,  подает Заявку на проведение биржевого торга  в порядке и на условиях, предусмотренных  п. 3.18. настоящих Правил.  
3.18.2.Заявка на проведение торга предоставляется на Биржу и должна содержать:
1) полное наименование брокера (дилера), а также полное наименование, юридический адрес, банковские реквизиты инициатора аукциона;
2) метод  торга (повышение/понижение)
3) лот: наименование товара, его качественные характеристики (функциональные, технические, эксплуатационные и иные характеристики товара);
4) стартовая цена лота в тенгес точностью до двух знаков после запятой, включая расходы на транспортировку товара, страхование, оплату таможенных пошлин, налогов (в т.ч. налог на добавленную стоимость), сборов, а также иных расходов, предусмотренных условиями поставки товаров;
5) количество закупаемого товара;
6) порядок оплаты;
7) условия и место поставки товара;
8) срок поставки товара, исчисляемый с даты заключения договора поставки;
9) проект договора поставки с указанием его существенных условий;
10) предлагаемая дата проведения аукциона;
11) квалификационные требования, установленные инициатором торга, которым  должен соответствовать  потенциальный поставщик товара для получения допуска к участию в аукционе через своего брокера/дилера, и перечень документов, представляемых им Бирже в качестве подтверждения его соответствия указанным требованиям;
12) размер биржевого обеспечения, если инициатор торга установил необходимость его внесения;
3.18.3. Заявка на проведение биржевого торга должна быть подписана  уполномоченным лицом  Инициатора  и удостоверена его печатью при отправке ее на бумажном носителе, подписана электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) Брокера Инициатора при отправке ее по системе электронного документооборота Биржи.
3.18.4.Биржа не позднее 18.00 часов  дня  следующего за днем принятия заявки на проведение торга публикует   на собственном  интернет-ресурсе  объявление о предстоящем биржевом торге по заявке либо  направляет брокеру/дилеру Инициатора  мотивированный отказ в проведении торга.
3.18.5.  Объявление  о проведении биржевого торга в режиме стандартного аукциона должно содержать:
1) код  брокера/дилера, код инициатора торга;
2) код лота и метод торга (повышение/понижение);
3)качественные характеристики (функциональные, технические, эксплуатационные и иные характеристики) товара;
4) стартовая цена лота в тенге с точностью до двух знаков после запятой, включая расходы на транспортировку товара, страхование, оплату таможенных пошлин, налогов (в т.ч. налог на добавленную стоимость), сборов, а также иных расходов, предусмотренных условиями поставки товаров;
4) количество закупаемого товара;
5) порядок оплаты;
6) срок поставки товара, исчисляемый с даты заключения договора поставки;
7) проект договора поставки с указанием его существенных условий;
8) размер биржевого/гарантийного обеспечения, если инициатор торга установил необходимость его внесения;
9) квалификационные требования, установленные инициатором торга, которым соответствует потенциальный поставщик товара для получения допуска к участию в аукционе через своего брокера/дилера, и перечень документов, представляемых им на Биржу;
10) дата и время  проведения торга;
11) срок подачи заявок на участие в торге.
3.18.6. Объявление о проведении одноэтапного биржевого торга в режиме  стандартного аукциона должно быть опубликовано   не позднее чем за  5 (пять) календарных дней до даты проведения торга. Срок приема заявок на участие в  одноэтапном биржевом торге в режиме стандартного аукциона  и внесения  биржевого и (или) гарантийного обеспечения не может быть менее 2(двух) календарных дней.
3.18.7.К участию в аукционе допускаются члены биржи, представляющие интересы клиентов, соответствующих квалификационным требованиям Инициатора торга и   разместившие в клиринговом центре Биржи гарантийное и (или) биржевое обеспечение посредством своего брокера/дилера. Брокер/дилер, участвующий биржевом торге в режиме  стандартного аукциона, представляет в нем интересы только одного клиента.
3.18.8.Торги, проводимые в режиме стандартного аукциона, признаются состоявшимися при условии, если количество участников по каждому торгу составило не менее трех участников аукциона, включая брокера/дилера, представляющего интересы инициатора аукциона. В случае отсутствия участников торга или участник торга один, торг  не проводится. Информацию обо всех случаях не проведения торгов  Биржа публикует на своем интернет-ресурсе.
3.18.9. После наступления  даты и времени начала торга участники, допущенные к торгу, делают оферты на заключение сделки, на условиях, указанных в Заявке на проведение биржевого  тога (далее по тексту – Сделка) путем выставления заявок с указанием своих условий по цене лота. Участники аукциона могут выставлять неограниченное число заявок с ценой ниже или выше стартовой цены в зависимости от направления торга либо равной стартовой цене. Цена указывается в тенге, с точностью до двух знаков после запятой. В противном случае, заявки будут удалены Биржей. Заявки являются безотзывными.
3.18.10. По истечении периода времени, отведенного Биржей для  проведения торга, Биржа формирует и отправляет брокеру/дилеру Инициатора протокол, подписанный ЭЦП уполномоченного сотрудника биржи. Протокол содержит информацию о победителе  и условиях заключенной сделки.
3.18.11. Протокол, указанный в п. 3.18.10, предоставляется Биржей   брокерам/дилерам  инициатора  и победителя в электронном формате.  Копии протокола на бумажном носителе, заверенные подписью уполномоченного сотрудника Биржи и печатью Биржи, предоставляются по письменному запросу инициатора и  победителя, не позднее пяти рабочих дней с даты получения запроса.
3.18.12.  Инициатор  и Победитель организуют оформление договора в соответствии с заключенной Сделкой. Условия такого договора  должны полностью соответствовать условиям биржевой сделки, включая качество товара, его стоимость и количество. Оформление Договора производится согласно законодательству Республики Казахстан.
3.18.13.В течение 10 рабочих дней с момента заключения Сделки Участник торгов, являющийся Победителем торга, предоставляет на Биржу оригинал подписанного Договора, который регистрируется и храниться на Бирже.
3.18.14. Допускается перенесение  даты и времени  проведения аукциона. Новые  дата время  проведения аукциона публикуется  интернет-ресурсе Биржи.
3.19. Двухэтапный  биржевой торг в режиме   стандартного аукциона.
В данном режиме проводятсязакупки недропользователей и национальных компаний, в случае выступления их в качестве инициаторов торга. Двухэтапный  биржевой торг в режиме стандартного аукциона проводится только на понижение.
3.19.1. Инициатор, посредством своего брокера/дилера,  подает Заявку на проведение биржевого торга  в порядке и на условиях, предусмотренных  п. 3.19. настоящих Правил. 
3.19.2.Заявка на проведение торга предоставляется на Биржу и должна содержать:
1) полное наименование брокера (дилера), а также полное наименование, юридический адрес, банковские реквизиты инициатора торга;
2) лот: наименование товара, его качественные характеристики (функциональные, технические, эксплуатационные и иные характеристики товара);
3) стартовая цена лота в тенгес точностью до двух знаков после запятой, включая расходы на транспортировку товара, страхование, оплату таможенных пошлин, налогов (в т.ч. налог на добавленную стоимость), сборов, а также иных расходов, предусмотренных условиями поставки товаров;
4) количество закупаемого товара;
5) порядок оплаты;
6) условия и место поставки товара;
7) срок поставки товара, исчисляемый с даты заключения договора поставки;
8) проект договора поставки с указанием его существенных условий;
9) минимальные требования  по местному содержанию в закупаемом товаре в процентах (0-100)
10) предлагаемая дата проведения аукциона;
11) квалификационные требования, установленные инициатором торга, которым  должен соответствовать  потенциальный поставщик товара для получения допуска к участию в торге;
12) размер биржевого и (или) гарантийного обеспечения, если инициатор торга установил необходимость его внесения;
13) способы, с помощью которых потенциальными поставщиками допускается запрашивать разъяснения по лоту у инициатора аукциона; адрес электронной почты и номера телефонов уполномоченных лиц инициатора аукциона для обращения к ним с вопросами;
14)  другие существенные  условия заключения биржевой сделки,  на усмотрение Инициатора торга.
3.19.3. Заявка на проведение биржевого торга должна быть подписана  уполномоченным лицом  Инициатора  и удостоверена его печатью при отправке ее на бумажном носителе, подписана электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) Брокера Инициатора при отправке ее по электронной торговой системе Биржи.Не допускается внесение инициатором аукциона изменений и (или) дополнений в заявку на проведение аукциона на понижение с момента опубликования на интернет-ресурсе Биржи объявления о торге.
3.19.4.Биржа не позднее 18.00 часов  дня  следующего за днем принятия заявки на проведение торга публикует   на собственном  интернет-ресурсе  объявление о предстоящем биржевом торге по заявке либо  направляет брокеру/дилеру Инициатора  мотивированный отказ в проведении торга.
3.19.5.  Объявление  о проведении биржевого торга в режиме двухэтапного стандартного аукциона должно содержать:
1)  Дата и время проведения торга:
2)  Наименование инициатора торга:
3)  Наименование лота;
4)  Полное содержание заявки на проведение торга;
5) Дата окончания  представления  заявок  и документов, подтверждающих квалификационные требования;
6)   Срок  предоставления брокеру/дилеру инициатора заявок потенциальных поставщиков;
7) Дата предоставления брокером/дилером инициатора перечня допущенных потенциальных поставщиков;
8)  Дата публикации перечня допущенных потенциальных поставщиков;
9)  Срок  внесения гарантийного и (или) биржевого обеспечения;
10) Дата и время предоставления отчета о заявках брокеру/дилеру;
11) Дата и время  акцепта заявок  брокером дилером;
12) Дата предоставления электронного протокола биржевого  торга.
3.19.6. Объявление о проведении двухэтапного  биржевого торга в режиме  стандартного аукциона должно быть опубликовано не позднее чем за  8 (восемь) рабочих  дней до даты проведения торга. Прием заявок на участие в  двухэтапном биржевом торге в режиме стандартного аукциона  начинается с момента  опубликования  на интернет-ресурсе Биржи объявления и заканчивается не позднее 15.00 часов за четыре  рабочих дня до проведения торга.
3.19.7.За три рабочих дня до даты проведения торга Инициатор аукциона через своего брокера/дилера представляет товарной бирже список поставщиков товаров, допущенных к участию в торге. В случае, если к аукциону был допущен только один поставщик, то аукцион не проводится. В случае отсутствия участников торга или участник торга один, торг  не проводится. Информацию обо всех случаях не проведения торгов  Биржа публикует на своем интернет-ресурсе.
3.19.8.Товарная биржа публикует список допущенных к участию в аукционе поставщиков на своем интернет–ресурсе не позднее рабочего дня, следующего за днем получения данного списка.
3.19.9. Потенциальные поставщики товаров, допущенные к участию в торге, с момента опубликования списка и до даты проведения аукциона вносят через своих брокеров/дилеров гарантийное и (или) биржевое обеспечение в Клиринговый центр биржи. Брокеры/дилеры, не внесшие гарантийное и (или) биржевое обеспечение, к биржевым торгам не допускаются.
3.19.10. После наступления  даты и времени начала торга участники, допущенные к торгу, делают оферты на заключение сделки, на условиях, указанных в Заявке на проведение биржевого  торга (далее по тексту – Сделка) путем выставления заявок с указанием своих условий по цене лота. Участники торга могут выставлять неограниченное число заявок с ценой ниже либо равной стартовой цене. Цена указывается в тенге, с точностью до двух знаков после запятой. В противном случае, заявки будут удалены Биржей. Заявки являются безотзывными. В случае, если заявки поданы от менее чем двух брокеров/дилеров, аукцион признается не состоявшимся.
3.19.11.По истечении периода времени, отведенного Биржей для выставления заявок, Биржа формирует в торговой системе и отправляет брокеру/дилеру инициатора аукциона отчет о заявках, который содержит информацию обо всех лучших на момент прекращения приема заявках, выставленных каждым участником торга. В случае, если заявки поданы от менее чем двух брокеров/дилеров, торг признается не состоявшимся.
3.19.12.По истечении периода времени, отведенного Биржей на рассмотрение отчета о заявках, брокер/дилер инициатора торга акцептует оферту победителя аукциона путем выставления встречной заявки. Победителем аукциона признается участник торга, выставивший заявку с наименьшей ценой лота согласно отчету о заявках. В случае, если в отчете о заявках содержатся заявки с одинаковыми наименьшими ценами, то победителем торга признается тот участник, который выставил заявку с наименьшей ценой раньше по времени.
3.19.13.После заключения биржевой сделки товарная биржа формирует в торговой системе и отправляет брокеру/дилеру инициатора торга и победителю протокол, который содержит информацию о заключенной биржевой сделке в электронном формате.Бумажные копии протоколов, заверенные подписью уполномоченного сотрудника Биржи и печатью Биржи, предоставляются Биржей по запросу участника торга, брокера/дилера Инициатора в адрес Биржи, не позднее пяти рабочих дней с даты получения запроса.
3.19.14. В случае признания  торга не состоявшимся, инициатор вправе подать товарной бирже, в общеустановленном порядке, повторную заявку на проведение аукциона.
3.19.15.Допускается продление сроков проведения торга. Новая дата проведения торга подлежит опубликованию Биржей на своем интернет-ресурсе.
3.19.16.  Инициатор  и Победитель организуют оформление договора в соответствии с заключенной Сделкой. Условия такого договора  должны полностью соответствовать  условиям биржевой сделки, включая качество товара, его стоимость и количество.. Оформление Договора производится согласно законодательству Республики Казахстан.
3.19.17.В течение 10 рабочих дней с момента заключения Сделки Участник торгов, являющийся Победителем торга, предоставляет на Биржу оригинал подписанного Договора, который регистрируется и храниться на Бирже.
3.20. Двойной встречный аукцион (ДВА).
3.20.1.В режиме двойного встречного аукциона торгуются только стандартизированные однородные товары. Все  заявки и лоты  в режиме ДВА являются  делимыми.
3.20.2.К участию в торгах в режиме ДВА допускаются участники торгов, имеющие доступ к торгам в соответствующей секции торговли Биржи и подключенные к электронной торговой системе Биржи.
3.20.3. Цена Товара в торговой системе Биржи  указывается в тенге, с точностью до двух знаков после запятой, включая расходы на транспортировку товара, страхование, оплату таможенных пошлин, налогов (в т.ч. налог на добавленную стоимость), сборов, а также иных расходов, предусмотренных условиями поставки товаров.
3.20.4.К торгам в режиме ДВА допускаются участники торгов, внесшие биржевое обеспечение в Клиринговый центр Биржи, посредством своих брокеров/дилеров.
3.20.5.Получая допуск к торгам в режиме ДВА, участники торгов подтверждают этим свое обязательство по исполнению заключенных в ходе данных торгов сделок строго в соответствии с соответствующей спецификацией товара.
3.20.6.Участники торгов перечисляют Клиринговому центру Биржи денежное биржевое обеспечение в установленном Биржей размере в порядке и на условиях, предусмотренных Правилами клиринга. 3.20.7. Клиринговый центр блокирует биржевое обеспечение участников торгов, заключивших сделку в режиме ДВА, на весь период поставки товара по сделке и завершения расчетов по ней в порядке, предусмотренном настоящими Правилами и  Правилами клиринга.
По итогам заключения сделки на Торгах в режиме ДВА, Участники торгов – Стороны сделки, могут предоставить Клиринговому центру не позднее 18.00 дня следующего за заключением сделки уведомление об отказе исполнять сделку с участием Клирингового центра и использованием его системы гарантирования.
В этом случае Клиринговый центр разблокирует биржевое обеспечение Сторонам сделки не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем получения уведомлений, а Стороны сделки вправе заключить договор поставки по собственной форме с осуществлением его последующей регистрации на Бирже в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
3.20.8.Биржевое обеспечение возвращается участникам торгов ДВА в сроки и в порядке, предусмотренных  настоящими Правилами и Правилами клиринга.
3.20.9.Биржа вправе удержать с суммы биржевого обеспечения биржевой сбор за регистрацию сделки в режиме ДВА.
3.20.10.Размер биржевого обеспечения, вносимого для участия в Торгах в режиме ДВА, устанавливается Биржей.
3.20.11.В ходе торгов в режиме ДВА объявляются заявки, сочетающие в себе одновременно признаки безадресной, анонимной, лимитированной заявок.
3.20.12.Заявка, поданная в ходе торгов в режиме ДВА, может быть исполнена частично.
3.20.13.Подача заявки в ходе торгов в режиме ДВА по конкретному товару означает готовность участника торгов заключить сделку на условиях спецификации данного товара.
3.20.14. Заявка, подаваемая на участие  в торгах в режиме ДВА должна содержать:
1) код участника торгов, подавшего заявку;
2) код клиента, по поручению которого выставляется заявка (данный код не проставляется, если участник торгов действует в собственных интересах);
3) направление заявки (покупка или продажа);
4) код товара;
5) количество товара;
6) цену товара (указывается в Заявке на покупку и Заявке на продажу);
7) возможность или невозможность частичного удовлетворения заявки.
3.20.15. Объявление участниками торгов заявок в режиме ДВА осуществляется по конкретному товару в специально выделенном для него в торговой системе Биржи окне.
3.20.16. Не допускается одновременное выставление одним участником торгов заявок, как на покупку, так и на продажу по поручению разных клиентов по одной и той же спецификации товара.
3.20.17.Объявленная заявка либо в случае объявления заявки с возможностью частичного исполнения - неисполненная ее часть могут быть сняты участником торгов в любое время до их акцепта.
3.20.18. Биржевые торги в режиме ДВА в течение торговой сессии в порядке непрерывного автоматического сопоставления торговой системой Биржи заявок на покупку и продажу, по которому каждая подаваемая заявка проверяется на совпадение по количеству товара и цене со встречными заявками, которые образуют реестр (очередь) заявок.
      При совпадении параметров подаваемой заявки с параметрами встречных заявок происходит заключение биржевой сделки.
3.20.19. Реестр (очередь) заявок формируется торговой системой Биржи в автоматическим режиме с учетом следующего:
1)  независимо от времени подачи, первыми в очереди располагаются заявки с наилучшими ценами (с максимальными ценами от покупателя (по убывающей) – в очереди заявок на покупку и с минимальными ценами от продавца (по возрастающей) – в очереди заявок на продажу); при этом указанное в заявке количество реализуемого (приобретаемого) товара (объем заявки) на ее приоритет (первоочередность) не влияет;
2)  встречные заявки удовлетворяются согласно их месту в очереди – сначала удовлетворяются заявки, определенные в очереди первыми
3) при равенстве цен заявок, заявка, поданная раньше, удовлетворяется в первоочередном порядке, чем заявка, поданная позже;
4)  сделка заключается всегда по цене заявки, находящейся в очереди встречных заявок первой;
5) если заявка при заключении сделки может быть удовлетворена лишь частично, то оставшаяся (неисполненная) ее часть рассматривается в качестве отдельной заявки, которая подлежит удовлетворению в общем порядке;
6) заключение биржевой сделки не требует дополнительного согласия участников, подавших удовлетворяемые заявки.
3.20.20.В ходе торговой сессии, проводимой в режиме ДВА, участники торгов подают неограниченное количество заявок на покупку (продажу) товара. При этом любую заявку, поданную участником торгов, допускается снять им до момента заключения сделки.
3.20.21.По окончании торговой сессии, проводимой в режиме ДВА, все неудовлетворенные заявки на покупку (продажу) товара аннулируются торговой системой Биржи.
3.20.22.Заключение кросс-сделок на торгах в режиме ДВА не допускается. Выявленные по итогам торгов заключенные кросс-сделки подлежат аннулированию.
3.20.23.Протокол Биржи,  предоставляемый участнику торгов, о заключенных им  сделках содержит следующие сведения:
1) идентификационный номер сделки;
2) дату и время регистрации сделки ;
3) совокупность прав и обязанностей по сделке купли-продажи Товара (покупка Товара или продажа Товара);
4) код участника торгов – контрагента по сделке, чья заявка была признана встречной;
5) код товара;
6) цену товара;
7) сумму сделки;
8) количество товара.
3.20.24.  Договор по сделке, заключенной на торгах в режиме ДВА, подлежит оформлению Сторонами соответствии с заключенной Сделкой и требованиями законодательства  Республики Казахстан.  3.20.25. В течение 10 рабочих дней с момента заключения Сделки участники  торгов, заключивших сделку, предоставляют на Биржу оригинал подписанного Договора, который регистрируется и храниться на Бирже.
3.21. Особенностипроведения государственных закупок в режиме ДВА
3.21.1.Государственные закупки на Бирже осуществляются по товарам, установленным законодательством о государственных закупках, исключительно в режиме ДВА.
3.21.2.Объявление в виде расписания торгов при проведении государственных закупок Биржа размещает на собственном интернет–ресурсе не позднее, чем за десять календарных дней до даты проведения биржевых торгов.
3.21.3.Услуги по осуществлению государственных закупок через Биржу оказываются на возмездной основе в рамках средств, предусмотренных в бюджете заказчика на соответствующий год.
 
 
4. Порядок осуществления расчетов по заключенным на
биржевых торгах сделкам с товарами
4.1. Расчеты участников биржевой торговли с Биржей производятся в соответствии с Правилами биржи и договорами на оказание услуг по организации биржевой торговли.
4.2. Оплата и поставка биржевых товаров по сделкам, заключенным на товарной бирже, но не ограничиваясь, осуществляются следующими способами:
1) оплата биржевого товара путем открытия счета в расчетной организации, с которой товарной биржей или клиринговой организацией, обслуживающей Биржу, заключен договор, предусматривающий участие расчетной организации в осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах, раскрываемого в случае представления документов, подтверждающих поставку биржевого товара, предусмотренных Правилами биржи, на которой заключена соответствующая сделка;
2) оплата биржевого товара через расчетную организацию без открытия счета на условиях «поставка против платежа» при условии депонирования в специализированной организации, определенной Правилами биржи, в которой заключена соответствующая сделка, простого или двойного складского свидетельства (складского свидетельства, отделенного от залогового свидетельства) или иных документов, определенных Правилами биржи, подтверждающих факт наличия или отгрузки биржевого товара;
3) поставка биржевого товара на условиях предоплаты биржевого товара покупателем;
4) оплата биржевого товара на условиях предпоставки биржевого товара продавцом.
4.3.Настоящими Правилами предусмотрено несколько способов расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах в определенном режиме торговли, стороны выбирают только один из этих способов.
4.4.Клиринговое обслуживание биржевых сделок осуществляется в соответствии с Правилами клиринга.
4.5.Гарантийное обеспечение – обеспечение заявки, денежный взнос гарантирующий, что потенциальный поставщик:
1) не отзовет либо не изменит и (или) не дополнит свою заявку на участие в торге после истечения окончательного срока представления заявок;
2) в случае определения его победителем торга подпишет итоговый документ, подтверждающий  заключение сделки,  заключит договор о закупках с заказчиком, и внесет обеспечение исполнения договора о закупках, если таковое предусмотрено.
4.6. Внесение обеспечения заявки на участие в торге участником торгов  осуществляется путем  внесения  денежных средств на банковский счет Клирингового центра Биржи.
4.6.1.Размер гарантийного обеспечения заявки устанавливается согласно действующих тарифов Биржи.
4.7.Не допускается совершение поставщиком действий, приводящих к возникновению у третьих лиц права требования в целом либо в части на внесенное гарантийное обеспечение заявки  до заключения договора о закупках.
4.8.Гарантийное обеспечение заявки подлежит возврату потенциальным поставщикам, не являющимся победителями, в течение трех рабочих дней со дня  проведения торгов на Бирже.
4.9.  Возврат гарантийного обеспечения заявки  осуществляет Клиринговым центром Биржи, путем перечисления денежных средств  на расчетный счет участника торгов, внесшего обеспечение.
4.10.Гарантийное обеспечение заявки на участие в биржевом торге  может быть  перечислено потерпевшей  стороне в следующих случаях:
не возвращено при наступлении одного из следующих случаев:
-потенциальный поставщик отозвал либо изменил и (или) дополнил заявку на участие в торгах  после истечения окончательного срока представления заявок;
-потенциальный поставщик, определенный победителем торгов, уклонился от заключения договора о закупках;
- победитель торгов, заключив договор о закупках, не исполнил требования, установленные заказчиком  о внесении обеспечения исполнения договора о закупках (в случае если это предусмотрено в заявке Заказчика).
Удержание гарантийного обеспечения не  освобождает участников биржевых торгов  от уплаты биржевого сбора.
4.11.Гарантийное обеспечение заявки  возвращается участнику биржевых торгов в течение 10 рабочих дней в следующих случаях:
-отзыва данным участником биржевых торгов своей заявки на участие в торгах до истечения окончательного срока представления заявок;
- подписания участником биржевых торгов, признанного победителем,  договора о закупках и внесения  им биржевого обеспечения (в случае если это предусмотрено в заявке Заказчика);
- не заключения биржевой сделки по итогам биржевого торга (проигравший участник биржевого торга).  
    Биржа  возвращает гарантийное обеспечение заявки  участнику, признанного победителем  биржевого торга, за  вычетом суммы  биржевого сбора. Остальным  участникам  биржевого торга сумма гарантийное обеспечение заявки в указанных случаях   возвращается  в полном объеме.
4.12.Участник клиринга допускается к биржевым торгам, по которым предусмотрено внесение гарантийного и (или) биржевого обеспечения, только при условии предварительного внесения гарантийного и (или) биржевого обеспечения в размере, установленном товарной биржей или клиринговой организацией исходя из волатильности товарного рынка, размера неустойки, определяемого обычаями делового оборота и необходимости покрытия рисков участников биржевых торгов.
      В случае невыполнения участником клиринга своих обязательств по биржевой сделке, внесенное им биржевое обеспечение подлежит перечислению Клиринговым центром пострадавшей стороне.
 
5. Условия и порядок приостановления и возобновления
торгов на товарной бирже
5.1.В случаях возникновения технических сбоев в торговой системе Биржи, делающих невозможным продолжение оказания услуг, связанных с организацией биржевой торговли, Биржа фиксирует факт и время технического сбоя в журнале технических сбоев, приостанавливает оказание услуг и незамедлительно принимает меры, направленные на:
1)        выявление и устранение причин, повлекших технический сбой
2)      устранение технических последствий сбоя;
3)      обеспечение сохранности информации, находящейся в торговой системе товарной биржи, и
 восстановление информации, утраченной в результате технического сбоя.
5.2. В случае технического сбоя, делающего невозможным работу отдельного участника биржевых торгов, причины сбоя устраняются силами и средствами участника биржевых торгов, если сбои возникли по независящим от Биржи причинам, в иных случаях – силами и средствами Биржи.
5.3. При невозможности оперативного устранения сбоя, участником биржевых торгов посредством телефонной связи допускается представление Бирже заявления на удаление объявленных им заявок. Не позднее дня, следующего за днем представления заявления по телефону, указанное заявление направляется товарной бирже в письменной или электронной формах. Товарная биржа после получения заявления по телефону удаляет заявки, объявленные данным участником биржевых торгов, из торговой системы Биржи.
5.4.При обнаружении сбоя в торговой системе Бирже, последняя принимает решение о временном приостановлении торгов, о чем участники биржевых торгов извещаются с использованием торговой системы товарной Биржи или другим доступным способом. После восстановления работоспособности торговой системы Биржи торги возобновляются.
5.5.Если восстановить работоспособность торговой системы товарной биржи не представляется возможным, товарная биржа принимает решение о досрочном прекращении торгов. Данное решение доводится до сведения всех участников биржевых торгов с использованием торговой системы товарной биржи или другим доступным способом.
5.6.Биржа приостанавливает торги в случае превышения минимальных и максимальных пределов уровней цен на конкретный биржевой товар в рамках одного торгового дня, исходя из цен, сложившихся в результате предыдущих торгов.
 
6. Порядок формирования и организации деятельности биржевого
арбитража, а также механизмы разрешения споров, связанных с
заключением биржевых сделок с биржевыми товарами
6.1.Для решения споров, связанных с заключением биржевых сделок, Биржа создает в течение тридцати календарных дней после государственной регистрации в органах юстиции постоянно действующий биржевой арбитраж.
 Деятельность биржевого арбитража регулируется пунктом 2–1 статьи 5 Закона Республики Казахстан от 28 декабря 2004 года «О третейских судах».
6.2.Биржевой арбитраж для разрешения споров, связанных с заключением биржевых сделок, создается Биржей, как постоянно действующий арбитраж. Для образования постоянно действующего биржевого арбитража Биржа утверждает регламент третейского суда, список третейских судей, которые будут осуществлять деятельность в данном третейском суде.
6.3.Постоянно действующий биржевой арбитраж рассматривает споры в соответствии с Конституцией, законами и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан.
6.4.Постоянно действующий биржевой арбитраж принимает решение в соответствии с условиями договора и учетом обычаев делового оборота.
6.5. В случае отсутствия норм права, регулирующих спорные отношения, постоянно действующий биржевой арбитраж применяет нормы права, регулирующие сходные правоотношения, а при отсутствии таких норм разрешает спор, исходя из общих начал и смысла законов.
6.6. Спор допускается передать на рассмотрение постоянно действующего биржевого арбитража при наличии заключенного между сторонами биржевой сделки третейского соглашения, то есть письменного соглашения сторон о передаче возникшего или могущего возникнуть спора на рассмотрение в постоянно действующий биржевой арбитраж.
7. Порядок принятия (утверждения) документов по биржевой торговле
7.1.Биржа разрабатывает и утверждает следующие внутренние нормативные документы:
 1) Правила биржи;
  2) форму либо требования к заявке на участие в биржевых торгах;
  3) реестр заявок на продажу (покупку) биржевого товара на конкретный биржевой торг;
  4) регламент постоянно действующего биржевого арбитража;
  5)форму типового договора об оказании услуг по организации биржевой торговли, заключаемого товарной биржей со своими членами;
 6) форму либо требования к содержанию протокола  для участников торгов о заключенных биржевых сделках;
   7)тарифы за оказываемые Биржей услуги;
  8) иные документы, необходимые товарной бирже для осуществления ее деятельности.
 7.2. Товарной бирже допускается принимать (утверждать) документы, регламентирующие:
     1) эксплуатацию торговой системы товарной биржи;
    2) организацию экспертизы качества биржевого товара, реализуемого через биржевые торги, по требованию участника биржевых торгов;
      3)условия принятия в члены биржи брокеров и дилеров и ведение товарной биржей на еженедельной основе реестра брокеров и дилеров, являющихся ее членами;
     4) публикацию на еженедельной основе на официальном сайте биржи с последующим уведомлением уполномоченного органа информации по брокерам и дилерам, являющимися ее членами;
     5) оказание организационных, консультационных, информационных, методических услуг, связанных с биржевой торговлей;
     6) развитие международных биржевых торгов.
7.3.Внутренние документы Биржи для участников торгов содержат условия обеспечения сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, не допускающие их использования в личных интересах участников торгов, их представителей или третьих лиц.
7.4.Внутренние документы Биржи, регламентирующие механизм проведения биржевых торгов доводятся до сведения членов товарной биржи не позднее, чем за три рабочих дня до вступления их в силу путем их публикации на интернет–ресурсе товарной биржи.
8. Порядок учета и регистрации сделок на товарной бирже
 8.1.Биржевые сделки заключаются участником биржевых торгов в своих собственных интересах либо в соответствии с приказом своего клиента.
8.2.Биржевая сделка заключается в ходе биржевых торгов на основании заявок участников биржевых торгов на продажу (покупку) биржевого товара.
8.3.     По сделке, заключенной в ходе электронных биржевых торгов, торговой системой Биржи автоматически генерируется протокол  по биржевой сделке, который содержит следующие сведения (далее – протокол):

1) наименование участника биржевых торгов и его уникальный биржевой идентификатор (индивидуальный код, присвоенный участнику биржевых торгов);
2) дату и время заключения сделки;
3) наименование или код товара (установленное товарной биржей обозначение товара для его однозначной идентификации в процессе биржевых торгов);
4) цену за единицу товара;
5) количество товара;
6) общую сумму сделки.
В протоколе также допускается указание следующих сведений:
1)      наименование и реквизиты контрагента по сделке;
2)      выделенная из общей суммы сделки сумма НДС;
3)       сроки оплаты и поставки товара;
4)       иные условия по согласованию биржи и участника торга.
8.4.Протокол по биржевой сделке представляется участнику торгов, заключившему сделку, по
электронной торговой системе Биржи с обязательным подписанием его электронной цифровой подписью уполномоченного сотрудника биржи.
Протокол по биржевой сделке представляется участнику торгов, заключившему сделку, сразу после окончания торговой сессии и клиринга.
8.5.По требованию участника торгов Биржа дополнительно к электронному протоколу по биржевой
сделке представляет участнику торгов бумажный отчет по биржевой сделке, подписанный уполномоченным работником биржи и заверенный печатью биржи.
8.6.По итогам торговой сессии участнику электронных биржевых торгов допускается представление
сводного отчета по всем заключенным им в течение торговой сессии биржевым сделкам без представления отдельных отчетов по каждой биржевой сделке.
8.7.По итогам электронных биржевых торгов в торговой системе товарной биржи формируется
сводный реестр биржевых сделок участников биржевых торгов, совершенных в данной торговой сессии, который регистрируется маклером или иным уполномоченным лицом Биржи.
8.8.В случае необходимости уточнения условий поставки и оплаты товара по биржевой сделке
(ответственности сторон и т.п.), заключенной в ходе биржевых торгов, стороны сделки подписывают соответствующий договор по биржевой сделке, который в преамбуле имеет ссылку на данную сделку, включая ее номер и дату заключения, и начинает действовать с даты заключения самой биржевой сделки. Условия такого договора полностью соответствуют условиям биржевой сделки, включая качество товара, его стоимость и количество.
     Отказ или уклонение от подписания данного договора не являются основаниями для признания заключенной биржевой сделки недействительной.
8.9.Подписание договора по заключенной биржевой сделке допускается осуществлять посредством
электронной торговой системы Биржи, обеспечивающей их согласование через биржу, с использованием электронной цифровой подписи сторон сделки и Биржи (далее – электронный договор).
8.10.        Электронный договор, перенесенный Биржей на бумажный носитель и заверенный печатью
биржи, признается дубликатом электронного договора.
8.11.        По требованию стороны сделки товарная биржа по заключенному электронному договору в
течение одного рабочего дня со дня поступления требования представляет стороне сделки дубликат электронного договора.
8.12.        Брокеры и дилеры ведут учет совершаемых биржевых сделок отдельно по каждому клиенту и
хранят сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.
8.13.Биржа обеспечивает сохранность сведений по заключенным биржевым сделкам до момента прекращения занятия деятельностью по организации биржевой торговли и сдачи указанных сведений в архив.
9. Порядок представления товарной биржей отчетов уполномоченному государственному органу, а также размещения информации о проводимых торгах на интернет–ресурсе товарной биржи
 9.1.Биржа посредством электронных каналов связи представляет в уполномоченный орган электронный отчет по проведенным биржевым торгам согласно форме отчетности, установленной Приложением 1к настоящим правилам.
9.2.Отчет представляется товарной биржей уполномоченному государственному органу по состоянию на 1 января, 1 апреля, 1 июля и 1 октября отчетного года в срок не позднее 31 января, 30 апреля, 31 июля и 31 октября отчетного года соответственно.
9.3.В целях раскрытия информации о Бирже, ее членах и результатах биржевых торгов товарная биржа обеспечивает их публикацию на собственном Интернет-ресурсе.
9.4.По итогам каждого торгового дня Биржа не позднее следующего рабочего дня опубликовывает на интернет–ресурсе Биржи информацию о результатах биржевых торгов, включающих в себя следующие сведения:
1) по стандартизированным однородным товарам:
     дату проведения торгов;
     наименование или код товара;
     количество сделок и режим биржевой торговли в котором заключены сделки;
     максимальную и минимальную цену сделок;
      общий оборот по всем сделкам за торговую сессию;
2) по не стандартизированным (специализированным) товарам:
     дату проведения торгов;
     время заключения сделки и ее номер;
      наименование (электронный код) брокеров (дилеров), заключивших сделку;
     наименование товара;
     количество товара;
     цену товара;
     общую стоимость сделки;
     условия поставки;
     режим биржевой торговли в котором заключена сделка.
 
Приложение  1
к правилам биржевой торговли
 
                        Форма отчетности
  Наименование товарных бирж Объем совершенных сделок, тыс. тенге из них: Количество совершенных сделок По видам товаров
спот – сделки срочные сделки
общ. по госзакупкам общ. по госзакупкам общ. общ. по госзакупкам
                   
                   
                   





АНКЕТА КЛИЕНТА –
ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
«__________________________________________________________»
(наименование юридического лица)
Полное наименование, сокращенное наименование и наименование на иностранном языке Полное наименование: ______________________________________________________________________________________________________________
Сокращенное наименование (если имеется):
_______________________________________________________
Наименование на иностранном языке (если имеется):
_______________________________________________________
Организационно-правовая форма  
Резидент      РК   □
Нерезидент РК   □
указать страну, если нерезидент
БИН
для нерезидента ИИН
(в случае наличия)
 
Сведения о государственной регистрации
 
Дата «_____»_______________________ ____________ года

Наименование регистрирующего органа ______________________________________________________
______________________________________________________
Место регистрации _____________________________________
______________________________________________________
Серия и номер документа, подтверждающего государственную регистрацию___________________________________________
Адрес местонахождения (юридический адрес с указанием индекса)
 
 
Почтовый адрес
(адрес фактического нахождения офиса, в котором располагается компания, с указанием индекса)
 
Номера контактных телефонов  
Адрес электронной почты  
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
(в случае наличия)
вид ___________________________________________________
номер _________________________________________________
дата выдачи лицензии «_______»_____________ ________ года
кем выдана ___________________________________________
_______________________________________________________
срок действия _________________________________________
перечень видов лицензируемой деятельности
Сведения об органах управления юридического лица
(структура и персональный состав органов управления юридического лица)
 
Сведения о юридических лицах – участниках/акционерах организации Наименование:__________________________________________
Регистрационный номер:_________________________________
Дата регистрации: «_____»___________________ ________года
Место регистрации:_____________________________________
_______________________________________________________
Адрес местонахождения:______________________________________
_______________________________________________________
Почтовый адрес:________________________________________
_______________________________________________________
БИН/ИНН (при наличии):______________________________________
Доля/процент в уставном капитале________________________
Сведения о физических лицах – участниках/акционерах организации Ф.И.О._________________________________________________
Дата рождения «______»__________________ _________ года
Место рождения________________________________________
______________________________________________________
Гражданство __________________________________________
Паспорт/ уд. личности: серия ____________ № __________________________
Кем выдан _____________________________________________
_______________________________________________________
Дата выдачи «______»____________________ _________ года
ИНН/ИИН (при наличии) ______________________________________
Является ли участник/акционер организации физическое лицо: Вопрос да нет
иностранным публичным должностным лицом (далее - ИПДЛ)     
супругом/супругой ИПДЛ    
отцом/матерью ИПДЛ    
сыном/дочерью ИПДЛ    
дедушкой/бабушкой ИПДЛ    
внуком/внучкой ИПДЛ    
полнородным братом/сестрой ИПДЛ    
неполнородным братом/сестрой ИПДЛ (имеете общих отца или мать)    
усыновителем/ усыновленным ИПДЛ    
должностным лицом публичных международных организаций, а также лицом, замещающим (занимающим) государственные должности РК, должности членов Совета директоров Национального банка РК, должности государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РК или Правительством РК, должности в Национальном банке РК, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РК    
Является ли первый руководитель организации физическое лицо: Вопрос Да Нет
иностранным публичным должностным лицом (далее - ИПДЛ)     
супругом/супругой ИПДЛ    
отцом/матерью ИПДЛ    
сыном/дочерью ИПДЛ    
дедушкой/бабушкой ИПДЛ    
внуком/внучкой ИПДЛ    
полнородным братом/сестрой ИПДЛ    
неполнородным братом/сестрой ИПДЛ (имеете общих отца или мать)    
усыновителем/ усыновленным ИПДЛ    
должностным лицом публичных международных организаций, а также лицом, замещающим (занимающим) государственные должности РК, должности членов Совета директоров Национального банка РК, должности государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РК или Правительством РК, должности в Национальном банке РК, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РК    
Подпись руководителя (Ф.И.О.)
должность
дата заполнения анкеты
печать
Информация, приведенная в настоящей Анкете, является полной и достоверной
Обо всех изменениях в представленной информации обязуюсь в письменной форме информировать Биржу, а также предоставить копии документов, содержащих такие сведения.
__________________/____________________________________/
Подпись Фамилия Имя Отчество
Должность ____________________________________________
Дата «_________»_____________________ ________
 

Copyright 2012 "Универсальная Товарная Биржа "Евразия"