• Токио
  • Астана
  • Москва
  • Лондон
  • Нью-Йорк
Биржевая торговля - доступный и цивилизованный инструмент торговли
   АВТОРИЗАЦИЯ
   Например: Бюллетень
Индекс на 20.10.2018
  РИА РБК
Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им


Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им



 
Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2014 года № 171. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 13 февраля 2015 года № 10259
     В соответствии с подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» ПРИКАЗЫВАЮ:
     1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им.      2. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:
     1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
     2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан направление его на официальное опубликование в официальных средствах массовой информации и информационно-правовой системе «Әділет»;
     3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан.
     3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.
     4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после первого официального опубликования.
  


  Утверждены           
 Приказом Министра       
 национальной экономики    
 Республики Казахстан     
 от 26 декабря 2014 года № 171
  Квалификационные требования к деятельности товарных бирж,
  биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечня документов,
                подтверждающих соответствие им
  Квалификационные требования включают наличие: Документы
к деятельности товарных бирж
1 Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям к электронным торговым системам товарных бирж, утверждаемым в соответствии с пунктом 3-2 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» Форма сведений, содержащая информацию:
об акте приема-передачи и вводе в эксплуатацию;
о наличии выписки основных средств;
о техническом задании;
об описании электронной торговой системы (согласно приложению 1)
2 Структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению
режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях
Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении положения о структурном подразделении и приказе о допуске лиц, имеющих доступ секретной информации (согласно приложению 1)
3 Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утверждаемым в соответствии с пунктом 2-1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» Форма сведений, содержащая информацию об утверждении правил биржевой торговли (согласно приложению 1)
4 У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности:
высшего образования;
стажа работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет
У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности:
высшего или послесреднего образования
Форма сведений, содержащая информацию:
об образовании и стаже работы сотрудников, занимающих руководящие
должности, в соответствии со штатным расписанием;
о назначении руководителя;
об образовании сотрудников, не занимающих руководящие должности, в соответствии со штатным расписанием (согласно приложению 1)
5 Структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении положения о структурном подразделении по
организации торговли и по работе с клиентами (согласно приложению 1)
6 Клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра Форма сведений, содержащая информацию о приказе о создании клирингового центра, либо о договоре об использовании услуг клирингового центра (согласно приложению 1)
7 Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами Форма сведений, содержащая информацию о договорах намерения о сотрудничестве или оказании услуг (согласно приложению 1)
8 Собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов Форма сведений, содержащая информацию о введении в эксплуатацию интернет-ресурса (согласно приложению 1)
9 Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством
(согласно приложению 1)
к деятельности биржевых брокеров (далее – брокеров) и (или) биржевых дилеров
(далее – дилеров)
10 У первого руководителя организации:
высшего образования;
стажа работы в сфере биржевой деятельности и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет
У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей):
высшего или послесреднего образования
Форма сведений, содержащая информацию:
об образовании и стаже работы первого руководителя, в соответствии со штатным расписанием;
об образовании сотрудников, в соответствии со штатным расписанием (согласно приложению 2)
11 Утвержденных форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг (согласно приложению 2)
12 Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам (согласно приложению 2)
  Приложение 1          
 к Квалификационным требованиям
 к деятельности товарных бирж,
 биржевых брокеров и биржевых 
 дилеров и перечня документов, 
 подтверждающих соответствие им
   Форма сведений
о соответствии квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж
     1. Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям, установленным решением уполномоченного органа в области регулирования торговой деятельности к электронным торговым системам товарных бирж:
номер и дата акта о приеме-передачи __________________________;
номер и дата акта о вводе в эксплуатацию _____________________;
Наличие следующих документов:
Выписка из основных средств ____;
Техническое задание ______;
Описание электронной торговой системы ____.
       2. Структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях:
 номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении ___________________;
номер и дата приказа о допуске лиц, имеющих доступ к секретной информации ____________________________.
     3. Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утвержденных решением уполномоченного органа в области регулирования торговой деятельности:
дата утверждения правил биржевой торговли ______________.
     4. У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
Высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя и номер и дата решения учредителей (Протокол общего собрания участников) о назначении руководителя _______________;
стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;
Место работы ____________________________;
Период _________________________________;
Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) ____________;
Занимаемые должности ____________________.
     5. У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:
ФИО ___________________________________;
 Высшего или послесреднего образования:
номер диплома __________________________; дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.
     6. Структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами:
номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении _____________________;
номер и дата приказа о создании структурного подразделения ___________.
      7. Клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра:
 номер и дата приказа о создании клирингового центра или номер и дата договора об использовании услуг клирингового центра ___________;
наименование клиринговой компании ____________________________.
      8. Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами:
 наименование юридического лица, с которым заключен договор намерения о сотрудничестве или оказании услуг ________________;
номер и дата договора намерения о сотрудничестве или оказании услуг _________________________________.
     9. Собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов:
адрес введенного в эксплуатацию интернет-ресурса __________________.
      10. Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством:
номер и дата приказа об утверждении размеров платежей: ____________.
  Приложение 2          
 к Квалификационным требованиям
 к деятельности товарных бирж,
 биржевых брокеров и биржевых 
 дилеров и перечня документов, 
 подтверждающих соответствие им
   Форма сведений
о соответствии квалификационным требованиям к деятельности
биржевых брокеров и биржевых дилеров
     1. У первого руководителя организации, согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом ____________;
номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя ______;
номер и дата решения учредителей о назначении директора ____________;
стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;
Место работы ____________________________;
Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) _______________;
Период _________________________________;
Занимаемые должности ___________________.
      2. У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей), согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
высшего или послесреднего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу, должность ______________.
      3. Утвержденных форм договоров об оказании брокерских услуг и (или) дилерских услуг:
номер и дата приказа об утверждении формы договора/договоров __________.
      4. Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам:
номер и дата приказа об утверждении регламента/регламентов ________.

Оставить комментарий

Copyright 2012 "Универсальная Товарная Биржа "Евразия"